Установлена уголовная ответственность за нарушение порядка ведения реестра акционеров.

С.В. Тотаев
Специалист отдела контроля эмитентов и регистраторов РО ФСФР России в ПФО
19 марта 2010 года


14 ноября 2009 года вступил в действие Федеральный закон от 30.10.2009 г. № 241-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации», дополнивший Уголовный кодекс рядом новых статей, в частности статьей 185.2., устанавливающей уголовную ответственность за нарушение порядка учета прав на ценные бумаги.

Статья 185.2. Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги

1. Нарушение установленного порядка учета прав на ценные бумаги лицом, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству, -
наказывается штрафом в размере от 300 000 до 500 000 рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от 2 до 3 лет либо лишением свободы на срок до 2 лет со штрафом в размере до 100 000 рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 1 года либо без такового.

2. Деяние, предусмотренное частью 1 настоящей статьи, совершенное группой лиц по предварительному сговору, организованной группой либо причинившее особо крупный ущерб, -
наказывается лишением свободы на срок от 2 до 6 лет со штрафом в размере до 1 000 000 рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 3 лет либо без такового с лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до 3 лет или без такового.


Субъектом преступления, предусмотренного статьей 185.2. УК РФ, является лицо, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги. Следует учитывать, что в случае отсутствия в обществе лица, ответственного за ведение реестра акционеров данного общества, и при наличии условий, предусмотренных статьей 185.2 УК РФ, ответственность в соответствии с ней будет нести руководитель общества.

В случае причинения в результате нарушения порядка учета прав на ценные бумаги крупного ущерба (более одного миллиона рублей) гражданам, организациям или государству за это деяние назначается наказание в виде штрафа или лишения свободы на срок до двух лет. Размер штрафа может составлять от 300 000 до 500 000 рублей либо исчисляться заработной платой или иным доходом осужденного за период от двух до трех лет. Штраф может назначаться в дополнение к лишению свободы, и в таком случае его размер не может превышать 100 000 рублей либо размера заработной платы или иного дохода за период до одного года.

В соответствии с частью второй статьи 185.2 санкция за нарушение установленного порядка учета прав на ценные бумаги усиливается, если это деяние совершено группой лиц по предварительному сговору, организованной группой либо причинило особо крупный ущерб (свыше двух миллионов пятисот тысяч рублей). В таком случае назначается наказание в виде лишения свободы на срок от двух до шести лет. В качестве дополнительного наказания могут назначаться штраф в размере до 1 000 000 рублей или в размере заработной платы или иного дохода за период до трех лет, а также лишение права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.

Следует отметить, что до недавнего времени за нарушение правил ведения реестра акционеров были предусмотрены только меры гражданско-правовой и административной ответственности. Однако постоянно возрастающее число правонарушений в сфере учета прав на ценные бумаги, а также возросшая степень их социальной опасности явились причиной принятия государством более жестких мер, направленных на пресечение данных правонарушений.

Санкции, предусмотренные статьей 185.2 УК РФ, являются достаточно серьезными и вполне соответствуют характеру и степени общественной опасности данного преступного деяния. Очевидно, что установление уголовной ответственности за нарушение порядка учета прав на ценные бумаги побудит эмитентов более ответственно относиться к деятельности по самостоятельному ведению реестра акционеров и, несомненно, ускорит процесс передачи систем ведения реестра акционеров от акционерных обществ независимым регистраторам. В целом, внесение изменений в Уголовный кодекс РФ призвано способствовать укреплению законности на финансовых рынках, а следовательно, повышению их привлекательности для инвесторов.

Сделано в  metro
Чтобы заказать обратный звонок, пожалуйста, заполните все поля формы:
Чтобы заказать услугу, пожалуйста, заполните поля формы: