НОРМАТИВНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ

Акционерное общество, самостоятельно осуществляющее деятельность по ведению реестра акционеров, должно руководствоваться следующими нормативными актами:

 

Наименование

Комментарий

1              

Федеральный закон

«О рынке ценных бумаг»

от 22.04.1996 № 39-ФЗ

Статья 2 содержит основные понятия законодательства о  рынке ценных бумаг.

Статья 8 устанавливает:

·      понятие системы ведения реестра и понятие реестра;

·      обязанности держателя реестра,

·      обязанности номинального держателя;

·      понятие выписки из реестра, а также порядок и срок её выдачи;

·      основания для внесения изменений в реестр.

Статья 28 определяет форму удостоверения права собственности на эмиссионные ценные бумаги.

Статья 29 определяет:

·      момент перехода прав на ценные бумаги;

·      круг лиц, в отношении которых эмитент осуществляет свои обязанности;

·      порядок заверения подписи физических лиц на документах, являющихся основанием для внесения записей в реестр.

2              

Федеральный закон

«Об акционерных обществах»

от 26.12.1995 № 208-ФЗ

Статья 44 устанавливает:

·      общие требования к порядку ведения реестра;

·      обязанности акционеров по представлению информации в реестр.

Статья 45 определяет сроки для внесения записей в реестр и для отказа от их внесения.

Статья 46 содержит понятие выписки из реестра и ограничивает круг лиц, которым выдается выписка.

Статья 76 определяет порядок проведения операций при выкупе обществом размещенных акций.

Статьи 84.3, 84.7, 84.8 устанавливают порядок проведения операций при приобретении акций, акционером, владельцем более 30 % голосующих акций открытого общества, в ходе процедур, установленных главой XI.1.

Устанавливает требования к составлению на основании данных реестра следующих списков:

·      лиц, имеющих преимущественное право приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции (статья 40);

·      лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (статья 51);

·      акционеров, имеющих право требовать выкупа обществом принадлежащих им акций (статья 75).

3              

Федеральный закон

«О приватизации государственного и муниципального имущества»

от 21.12.2001 № 178-ФЗ

Статья 41 устанавливает особенности ведения реестра акционерных обществ, созданных в процессе приватизации.

4              

Федеральный закон

«Об исполнительном производстве»

02.10.2007 N 229-ФЗ

Статья 8.1. устанавливает порядок исполнения судебных актов о списании с лицевого счета должника и о зачислении на лицевой счет взыскателя эмиссионных ценных бумаг в реестре.

Статья 73.1. устанавливает порядок исполнения реестродержателем исполнительных документов об обращении взыскания на эмиссионные ценные бумаги.

5              

Постановление ФКЦБ России «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг»

от 02.10.1997 № 27

Устанавливает основные требования к порядку ведения реестра, в том числе:

·      перечень документов и информации, содержащейся в системе ведения реестра (пункт 3);

·      обязанности реестродержателя (пункт 5);

·      действия, в случае утраты документов реестра (пункт 5);

·      основания для отказа от внесения записей в реестр (пункт 5);

·      требования к правилам внутреннего контроля (пункт 5.2);

·      основания, порядок и сроки проведения операций в реестре (пункт 7);

·      требования к системе документооборота (пункт 10).

Содержит типовую форму передаточного распоряжения (приложение 1).

6              

Постановление ФКЦБ России «Об утверждении Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг»

от 24.06.1997 № 21

Устанавливает порядок передачи системы ведения реестра от одного регистратора к другому либо к эмитенту ценных бумаг, в том числе:

·      последовательность действий регистраторов и эмитента и сроки их осуществления;

·      перечень передаваемых документов;

·      требования к оформляемым при передаче документам;

·      порядок опубликования эмитентом информации о передаче реестра;

·      срок и перечень документов выдаваемых реестродержателем после передачи реестра.

7              

Постановление ФКЦБ России «Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров»

от 31.05.2002 № 17/пс

Пункт 2.11 устанавливает требования к порядку составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

8              

Постановление ФКЦБ России «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок»

от 30.08.2001 № 21

Определяет порядок учета в реестре неоплаченных акций, в том числе:

·      порядок обременения неоплаченных акций в реестре акционеров;

·      порядок списания неоплаченных акционерами акций на лицевой счет эмитента

·      основания для списания неоплаченных акционерами акций;

·      требования к распоряжению о списании неоплаченных акций.

9              

Постановление ФКЦБ России «Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги»

от 22.04.2002 № 13/пс

Устанавливает основные требования к порядку проведения операций, связанных с залогом ценных бумаг:

·      требования к содержанию документов, представляемых в реестр при осуществлении таких операций (залоговое распоряжение, распоряжение о прекращении залога и др.);

·      порядок внесения записей о залоге;

·      порядок отражения в реестре условий залога;

·      порядок внесения записей о прекращении залога.

10           

Постановление ФКЦБ России «О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг»

от 22.05.2003г. № 03-28/пс

Устанавливает порядок действий держателя реестра при осуществлении следующих операций:

·      объединение дополнительных выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера, в связи с дополнениями в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», вступившими в силу 28.12.2002.

·      аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков, осуществляемый в соответствии со статьей 20 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

11           

Приказ ФСФР России

«Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества»

от 11.07.2006 № 06-74/пз-н

Устанавливает требования к операциям в связи со сделками, заключаемыми в соответствии с главой XI.1 Федерального закона «Об акционерных обществах», в том числе:

·      перечень операций и сроки их исполнения;

·      порядок блокирования акций и снятия блокирования;

·      порядок внесения записей о переходе прав собственности на акции.

12           

Приказ ФСФР России

«Об утверждении Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров»

от 05.04.2007 № 07-39/пз-н

Устанавливает требования к проведению операций, связанных с выкупом акций по требованию акционеров (статьи 75 и 76 Федерального закона «Об акционерных обществах»), в том числе:

·      порядок и сроки блокирования акций при выкупе и снятия блокирования;

·      основания для отказа в блокировании;

·      содержание требования о выкупе;

·      порядок и сроки внесения записей о переходе прав на выкупаемые акции.

13           

Приказ ФСФР России

«Об особенностях проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по изменению информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с реорганизацией указанных лиц в форме преобразования»

от 10.06.2009 № 09-20/пз-н

Определяет порядок проведения в реестре акционеров операций, связанных с представлением в реестр информации о реорганизации номинального держателя и (или) доверительного управляющего.

14           

Приказ ФСФР России

«Об особенностях учета в реестре владельцев именных ценных бумаг акций акционерных обществ, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации»

от 07.07.2009 № 09-25/пз-н

Определяет особенности учета в реестре акционеров акций, принадлежащих Российской Федерации, в том числе:

·      порядок внесения в реестр информации о таких акциях;

·      перечень документов, представляемых уполномоченными организациями;

·      порядок и основания проведения операции по изменению уполномоченной организации.

15           

Приказ ФСФР России

«Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг»

от 13.08.2009 № 09-33/пз-н

Приказом установлены требования для акционерных обществ, самостоятельно осуществляющих ведение реестра акционеров:

·      обязательное утверждение Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг уполномоченным органом акционерного общества;

·      обязательное раскрытие Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в сети Интернет;

·      ежегодное представление отчетности в ФСФР России (не позднее 15 февраля).

16           

Приказ ФСФР России

«Об утверждении Положения о порядке предоставления Федеральному агентству по управлению государственным имуществом сведений из реестров владельцев ценных бумаг акционерных обществ, акции которых находятся в собственности РФ и (или) в отношении которых используется специальное право на участие РФ в управлении этими обществами («золотая акция»)»

от 19.11.2009 № 09-47/пз-н

Устанавливает обязанности реестродержателей по:

·      самостоятельному учету определенного перечня событий, происходящих в реестре акционеров общества, в котором учитываются права на акции принадлежащие Российской Федерации, от лица которого выступает ФАУГИ;

·      самостоятельному представлению в  Федеральное агентство по управлению государственным имуществом информации о вышеуказанных событиях.

17

 

 

 

 

 

Приказ ФСФР России
«О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг» от 29.07.2010 г. № 10-53/пз-н

 

 

 

 

 

 

Внесены изменения в порядок ведения реестра акционеров:

  • правила ведения реестра акционеров должны дополнительно содержать информацию о способах предоставления документов, связанных с реестром;
  • перечень зарегистрированных лиц дополнен доверительным управляющим правами и нотариусом;
  • установлены требования к порядку идентификации владельца лицевого счета при несоответствии представленной информации данным реестра;
  • определен перечень оснований для отказа в проведении операции и/или предоставлении информации из реестра;
  • установлена возможность закрытия лицевого счета зарегистрированного лица;
  • введен пятилетний срок хранения «первичных» документов (анкет, распоряжений и др.);
  • введено исчисление в рабочих днях сроков проведения операций в реестре, сроков направления мотивированных уведомлений об отказе и сроков предоставления информации из реестра.

18

Приказ ФСФР России «Об утверждении Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг» от 23.12.2010 г. № 10-77/пз-н

Положение определяет:

  • порядок взаимодействия эмитента и регистратора в связи с заключением договора на ведение реестра;
  • порядок передачи документов и информации системы ведения реестра;
  • порядок хранения документов и информации, относящихся к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.

 19

Приказ ФСФР России
«Об утверждении порядка учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги» от 5.04.2011 г. № 11-10/пз-н

Устанавливает следующие требования:

  • к внесению в реестр записи о залоге, а также о прекращении залога ценных бумаг;
  • к содержанию залогового распоряжения и выписки из реестра в отношении заложенных ценных бумаг;
  • к передаче заложенных ценных бумаг.

 

 

 

 

20

Приказ ФСФР России
«О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам» от 5.04.2011 г. № 11-9/пз-н

Внесены изменения в пункт 6.3 Приказа ФСФР России от 29 июля 2010 г. № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг»:

  • в случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, реестродержатель не включает сведения о нотариусе в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и включает сведения о нотариусе в список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.