Новости законодательства

Установлен порядок проведения проверок участников корпоративных отношений

12.01.2016

С 05.01.2016 действует новый порядок проведения Банком России проверок участников корпоративных отношений.

05.01.2016 года вступило в силу указание Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» (далее – Указание).

Указание регламентирует порядок проведения проверок эмитентов и иных участников корпоративных отношений, в том числе акционеров и лиц, указанных в п.п. 19-22 ст. 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в том числе:

  • лиц, владеющих 5% или более голосующих акций (долей) эмитента, обязанного раскрывать информацию в соответствии со ст. 30 закона;
  • лиц, которые приобрели либо утратили право прямо или косвенно,  самостоятельно или совместно с иными лицами распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которое составляет 5 % либо стало больше или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 % общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) эмитента, обязанного раскрывать информацию в соответствии со ст. 30 закона;
  • организаций, подконтрольных эмитенту, обязанному раскрывать информацию в соответствии со ст. 30 закона, которые приобрели (реализовали) голосующие акции (доли) такого эмитента или ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении голосующих акций такого эмитента;
  • акционера эмитента или иных лиц, получивших полномочия по созыву и проведению внеочередного общего собрания акционеров.

Проверки подразделяются на следующие виды:

1. Дистанционные, к которым относятся:

1.1 комплексные проверки;

1.2. проверки отдельных сведений;

2. Выездные, которые проводятся только в отношении эмитентов, и делятся на:

2.1. проверки деятельности эмитентов;

2.2. проверки на общем собрании акционеров.

В ходе дистанционных проверок осуществляется проверка деятельности поднадзорных лиц по вопросам, затрагиваемым в обращениях.

Комплексная проверка проводится в случае:

  • необходимости проверки деятельности поднадзорного лица по нескольким направлениям, и/или направления предписаний в отношении 2-х и более поднадзорных лиц;
  • обращения правоохранительных и иных государственных органов.

По результатам её проведения составляется акт (заявителю не направляется). Максимальный срок проведения комплексной проверки (с учетом возможного продления) составляет 4 месяца.

Проверка отдельных сведений проводится в остальных случаях. Акт по окончанию проверки не составляется.

Выездная проверка осуществляется при проверке деятельности эмитента и в случаях поступления:

  • обращения акционера/инвестора, рассмотрение которого по существу невозможно без выезда по месту нахождения эмитента;
  • обращения акционера/инвестора с требованием о проведении проверки на общем собрании акционеров;
  • обращения правоохранительных либо иных государственных органов.

Максимальный срок проведения выездной проверки (с учетом возможных продлений) составляет три месяца.

Срок проведения выездной проверки на общем собрании акционеров ограничивается сроком проведения наблюдаемого собрания.

По результатам проведения выездной проверки составляется акт (отчет о проведении проверки на общем собрании акционеров). 

Согласно Указанию, по результатам проверок Банком России принимаются следующие меры:

  • направление предписания об устранении нарушений законодательства;
  • направление предписания о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

Указанием также определены:

  • круг должностных лиц Банка России, обладающих правом поручать проведение проверок;
  • порядок проведения проверок;
  • права уполномоченных представителей Банка России при осуществлении выездной проверки, обязанности эмитента при проведении проверки;
  • действия (бездействие) уполномоченных лиц эмитента, квалифицируемые как  противодействие проведению выездной проверки, а также  порядок составления акта о противодействии;
  • требования к содержанию акта (отчета) проверки, срокам и порядку его составления и направления проверяемому лицу;
  • сроки исполнения предписаний и порядок их продления.

В приложениях к Указанию приведены формы документов, которые составляются при проведении проверок. 

Указание Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов»

Сделано в  metro
Чтобы заказать обратный звонок, пожалуйста, заполните все поля формы:
Чтобы заказать услугу, пожалуйста, заполните поля формы: