Новости законодательства

Обновлены лицензионные требования и условия, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг

08.09.2015

15.09.2015 вступает в силу новое "Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", утвержденное Банком России от 27.07.2015 N 481-П (далее – Положение).

Действующие в настоящее время Приказ ФСФР России N 10-49/пз-н1 и  Постановление ФКЦБ России N 72 со дня вступления в силу Положения не применяются.

Положением установлены лицензионные требования и условия в отношении брокерской, дилерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Также определен порядок приостановления, возобновления действия лицензии и ее аннулирования.

Положение существенным образом не изменяет действующих в настоящее время требований к осуществлению профессионального вида деятельности на рынке ценных бумаг. Однако стоит обратить внимание на нововведения, касающиеся регистраторов.

Так, согласно Положению, к регистраторам, осуществляющим ведение реестров публичных акционерных обществ, установлены требования к наличию филиалов и (или) трансфер-агентов, обеспечивающих прием документов от зарегистрированных лиц, на территории следующего количества субъектов РФ:

с 01.07.2016 - не менее чем в 30,

с 01.07.2017 - не менее чем в 40,

с 01.07.2018 - не менее чем в 50,

с 01.07.2019 - не менее чем в 60.

Положение предоставляет возможность сокращения данных количественных требований на 50% в случае присоединения к системе ЭДО регистратора следующего количества зарегистрированных лиц в каждом из реестров владельцев ценных бумаг ПАО, ведущихся лицензиатом:

к 01.07.2016 - не менее 5%,

к 01.07.2017 - не менее 10%,

к 01.07.2018 - не менее 15%,

к 01.07.2019 - не менее 20%.

Указанные требования не применяются, в случае если к системе ЭДО регистратора в каждом из реестров владельцев ценных бумаг ПАО, ведущихся лицензиатом, присоединились зарегистрированные лица, на лицевых счетах которых учитывается более чем 60% ценных бумаг от общего числа размещенных соответствующего ПАО.

Положением также предусмотрена обязанность регистратора иметь расположенные на территории РФ основной и резервный комплексы программно-технических средств. Данное требование вступает в силу в течение 6 месяцев после дня вступления Положения в силу.

 

"Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", утвержденное Банком России 27.07.2015 N 481-П

 
1 Приказ ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг";
 
2 Постановление ФКЦБ России от 26.03.2001 N 7 «Об особенностях работы регистратора, имеющего филиалы».
Сделано в  metro
Чтобы заказать обратный звонок, пожалуйста, заполните все поля формы:
Чтобы заказать услугу, пожалуйста, заполните поля формы: