Новости законодательства

Профессиональным участникам рынка ценных бумаг будет запрещено совершать ряд сделок с конфликтом интересов

08.02.2021

Профессиональным участникам рынка ценных бумаг будет запрещено совершать ряд сделок с конфликтом интересов, которые могут нанести ущерб клиентам. Речь идет, например, о сделках с имуществом клиента, если они совершаются не на наилучших доступных условиях, а также о собственных операциях профучастника с использованием информации о клиентских сделках. Говорится в сообщении Банка Росиии.

Проект указания Банка России, которое вводит требования по предотвращению реализации конфликта интересов, опубликован для обсуждения с рынком. Его принятие позволит повысить защиту прав и интересов инвесторов.

В проекте определены случаи, когда профучастник может не исключать конфликт интересов полностью. Например, если договор с клиентом содержит подробную информацию о конфликте интересов или если профучастник действует так же, как в условиях его отсутствия. Но тогда компания должна принять меры, чтобы снизить вероятность причинения ущерба клиенту: раскрыть инвестору информацию о конфликте интересов (если она не была раскрыта) и обеспечить «китайские стены» между теми подразделениями, которые совершают сделки в интересах клиента и сделки за счет самого профучастника, — так, чтобы они не могли получать информацию о сделках друг друга.

Аналогичные требования уже существуют для субъектов коллективных инвестиций — управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, спецдепозитариев.

Предложения и замечания к проекту указания принимаются ЦБ до 16 февраля 2021 года включительно.

Сделано в  metro
Чтобы заказать обратный звонок, пожалуйста, заполните все поля формы:
Чтобы заказать услугу, пожалуйста, заполните поля формы: